Программа Противодействие легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем
ЦелиПолучение слушателями базовых знаний, необходимых для соблюдения законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ, а так же формирования и совершенствования системы внутреннего контроля организаций, программ ее осуществления и иных организационно- распорядительных документов, принятых в этих целях.
Начальные требованияСпециалисты организаций, осуществляющих операции с денежными средствами
Описание программы1. Международная и национальная система ПОД/ФТ. Надзор и контроль в сфере ПОД/ФТ. Международные стандарты ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
2. Практическая организация внутреннего контроля. Идентификация клиента. Работа с Перечнем экстремистов и террористов. Непрерывность мониторинга операций. Ведение учетной документации. Общие положения: что устанавливают правила внутреннего контроля; как осуществляется учет специфики профессиональной деятельности финансового посредника; чему способствуют правила внутреннего контроля; основные цели и задачи внутреннего контроля; разработка внутренних документов; специальное должностное лицо – его функции, права, обязанности.
3. Порядок передачи информации в Росфинмониторинг. Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, сведения о которых должны быть направлены организацией в Росфинмониторинг. Проверки соблюдения законодательства о ПОД/ФТ. Ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ.